Übersicht: ISO 27001 Anforderung 10.2

1. Einführung
   
   
2. Was ist eine Nichtkonformität in ISO 27001?
   
   
3. Was ist der Unterschied zwischen leichten und schweren Nichtkonformitäten?
   
   
4. Beispiele für geringfügige und schwerwiegende Nichtkonformitäten
   
   
5. Was sind Korrekturmaßnahmen im Rahmen von ISO 27001?
   
   
6. Prozess der Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen
   
   
7. Was werden die Auditoren bei der Validierung von Klausel 10.1 prüfen?
   
   
8. Fazit

ISO 27001 ist eine internationale Norm, die die Anforderungen an ein Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) festlegt. Ein ISMS ist ein Rahmenwerk für das Management von Informationssicherheitsrisiken und den Schutz von Informationswerten.

Klausel 10.1 der ISO 27001 verlangt von Organisationen, dass sie Nichtkonformitäten identifizieren, untersuchen und beheben. Eine Nichtkonformität ist eine Abweichung von den Anforderungen des ISMS.

In diesem Artikel werden die Anforderungen der ISO 27001-Klausel 10.1 erörtert und Anleitungen zur Umsetzung eines Prozesses für Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen gegeben, um eine ISO 27001-Zertifizierung zu erreichen oder aufrechtzuerhalten.

Was ist eine Nichtkonformität in ISO 27001?

Nichtkonformitäten können durch eine Vielzahl von Mitteln festgestellt werden, z. B. durch interne Audits , Management Reviews und Kundenfeedback. Sobald eine Nichtkonformität festgestellt wurde, sollte die Organisation diese untersuchen, um die Grundursache und mögliche Auswirkungen auf die Informationssicherheit zu ermitteln.

Was ist der Unterschied zwischen leichten und schweren Nichtkonformitäten?

Der Unterschied zwischen geringfügigen und schwerwiegenden Nichtkonformitäten liegt in der Schwere der Auswirkungen auf das Informationssicherheits-Managementsystem der Organisation.

Geringfügige Nichtkonformitäten sind solche, die keine wesentlichen Auswirkungen auf die Wirksamkeit des ISMS haben. Es kann sich um isolierte Vorfälle oder einmalige Vorkommnisse handeln. Geringfügige Nichtkonformitäten können relativ schnell und einfach behoben werden und erfordern nicht unbedingt sofortige Abhilfemaßnahmen.

Schwerwiegende Nichtkonformitäten sind dagegen solche, die sich erheblich auf die Wirksamkeit des ISMS auswirken. Es kann sich um systemische Probleme handeln, die zu ernsthaften Risiken für die Informationssicherheit führen können. Schwerwiegende Nichtkonformitäten erfordern sofortige Korrekturmaßnahmen, um das Risiko zu mindern und weitere Probleme zu verhindern.

Die folgende Tabelle fasst die wichtigsten Unterschiede zwischen geringfügigen und schwerwiegenden Nichtkonformitäten zusammen:

Was werden die Auditoren bei der Validierung von Klausel 10.1 (Nichtkonformität und Abhilfemaßnahmen) prüfen?

Zur Vorbereitung auf das externe Audit ist es hilfreich, die üblichen Bereiche, Themen und Fragen zu verstehen, die ein Auditor stellen oder prüfen könnte. Die folgende Liste gibt einen Überblick über mögliche Bereiche, die Auditoren bei der Validierung von Klausel 10.1 der ISO 27001 prüfen können:

• Ob die Organisation über einen Prozess zur Identifizierung, Untersuchung und Behebung von Nichtkonformitäten verfügt.
  
  
• Ob der Prozess dokumentiert ist und den Mitarbeitern mitgeteilt wird.
  
  
• Ob die Organisation die Verantwortung für jeden Schritt des Prozesses zugewiesen hat.
  
  
• Ob die Organisation die Wirksamkeit des Prozesses überwacht.
  
  
• ob die Organisation geeignete Korrekturmaßnahmen ergreift, um die Ursachen von Nichtkonformitäten zu beseitigen und zu verhindern, dass sie erneut auftreten.

Im Einzelnen prüft der Prüfer Folgendes:

• Identifizierung von Nichtkonformitäten: Verfügt die Organisation über ein Verfahren zur Identifizierung von Nichtkonformitäten? Dieser Prozess kann interne Audits, Managementbewertungen, Mitarbeiterfeedback und Kundenfeedback umfassen.
  
  
• Untersuchung von Nichtkonformitäten: Verfügt die Organisation über ein Verfahren zur Untersuchung von Nichtkonformitäten? Dieser Prozess sollte die Grundursache der Nichtkonformität und mögliche Auswirkungen auf die Informationssicherheit ermitteln.
  
  
• Korrekturmaßnahmen: Verfügt die Organisation über einen Prozess zur Festlegung und Umsetzung von Korrekturmaßnahmen? Korrekturmaßnahmen sollten ergriffen werden, um die Ursache der Nichtkonformität zu beseitigen und ein erneutes Auftreten zu verhindern.
  
  
• Verifizierung der Korrekturmaßnahmen: Überprüft die Organisation die Wirksamkeit der Korrekturmaßnahmen? Dies kann die Überwachung des Prozesses, das Testen der Kontrollen oder die Durchführung von Folgeaudits beinhalten.

Der Prüfer wird auch die Aufzeichnungen der Organisation über Nichtkonformitäten und Abhilfemaßnahmen überprüfen.

Hier sind einige zusätzliche Fragen, die der Prüfer stellen kann:

• Wie stellt die Organisation Nichtkonformitäten fest?
  
  
• Wie untersucht die Organisation Nichtkonformitäten?
  
  
• Wie legt die Organisation Korrekturmaßnahmen fest?
  
  
• Wie setzt die Organisation die Korrekturmaßnahmen um?
  
  
• Wie verifiziert die Organisation die Wirksamkeit der Korrekturmaßnahmen?
  
  
• Was sind einige Beispiele für Nichtkonformitäten, die die Organisation identifiziert und behoben hat?
  
  
• Was sind Beispiele für Korrekturmaßnahmen, die die Organisation umgesetzt hat?

Durch die Beantwortung dieser Fragen und die Durchsicht der Aufzeichnungen der Organisation kann der Auditor die Wirksamkeit des Prozesses für Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen der Organisation bewerten.

Die Vorbereitung auf diese Fragen erleichtert daher den Auditprozess und erhöht die Chancen auf ein erfolgreiches Bestehen des externen ISO 27001-Audits.

Fazit

Der Prozess der Nichtkonformität und der Korrekturmaßnahmen ist ein wesentlicher Bestandteil eines ISMS. Durch die Identifizierung und Behebung von Nichtkonformitäten können Unternehmen die Wirksamkeit ihres ISMS verbessern und das Risiko von Informationssicherheitsvorfällen verringern.

Zusätzliche Tipps für die Implementierung eines Prozesses für Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen

• Stellen Sie sicher, dass der Prozess klar definiert und dokumentiert ist. Dies wird dazu beitragen, dass alle Nichtkonformitäten auf einheitliche Weise behandelt werden.
  
  
• Weisen Sie die Verantwortung für jeden Schritt des Prozesses zu. Auf diese Weise wird sichergestellt, dass Nichtkonformitäten umgehend und effektiv behoben werden.
  
  
• Vermitteln Sie den Prozess an alle Mitarbeiter. Dadurch wird sichergestellt, dass sich jeder seiner Rolle in diesem Prozess bewusst ist.
  
  
• Überwachen Sie die Wirksamkeit des Prozesses. Auf diese Weise lassen sich alle verbesserungswürdigen Bereiche ermitteln.

Wenn Sie diese Tipps befolgen, können Unternehmen einen Prozess zur Behebung von Nichtkonformitäten und Korrekturmaßnahmen einführen, der ihnen hilft, die Sicherheit ihrer Informationsbestände zu verbessern.