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ISO 27001 Klausel 9.2: Internes Audit: Ein umfassender Leitfaden

ISO 27001 leicht gemacht: Ein umfassender Leitfaden zum Verstehen des Standards 

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ISO 27001 ist ein internationaler Standard, der einen Rahmen für das Management von Informationssicherheitsrisiken bietet. Sie wird von Organisationen aller Größen und Branchen verwendet, um ihre sensiblen Informationen vor unbefugtem Zugriff, Verwendung, Offenlegung, Störung, Änderung oder Zerstörung zu schützen.

Eine der wichtigsten Voraussetzungen für die Zertifizierung nach ISO 27001 ist die Durchführung regelmäßiger interner Audits des Informationssicherheits-Managementsystems (ISMS). Interne Audits helfen Organisationen dabei, Schwachstellen in ihrem ISMS zu erkennen und zu beheben und sicherzustellen, dass es effektiv funktioniert.

Dieser Artikel bietet einen umfassenden Leitfaden zum internen Audit nach ISO 27001. Er behandelt die folgenden Themen:

  • Was ist ein internes Audit nach ISO 27001?

  • Warum sind interne Audits nach ISO 27001 wichtig?

  • Wie plant man ein internes ISO 27001-Audit und führt es durch?

  • Worauf ist bei einem internen ISO 27001-Audit zu achten?

  • Wie berichtet man über die Ergebnisse eines internen Audits nach ISO 27001?

  • Ist für ISO 27001 ein internes Audit erforderlich?

  • Was sind die Anforderungen an ein internes Audit nach ISO 27001?

  • Wo ist ein internes Audit obligatorisch?

 

Was ist ein internes Audit nach ISO 27001?

Ein internes ISO 27001-Audit ist eine unabhängige Bewertung des ISMS, um festzustellen, ob es den Anforderungen von ISO 27001 entspricht und ob es wirksam funktioniert. Das Audit wird von einem internen Prüfer durchgeführt, der von dem zu prüfenden ISMS unabhängig ist.

 

Warum sind interne Audits nach ISO 27001 so wichtig?

Interne Audits nach ISO 27001 sind aus mehreren Gründen wichtig:

  • Zur Einhaltung der ISO 27001: Die ISO 27001 verlangt von Organisationen die regelmäßige Durchführung interner Audits ihres ISMS.

  • Um Schwachstellen im ISMS zu erkennen und zu beheben: Interne Audits können Organisationen dabei helfen, Schwachstellen in ihrem Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) zu erkennen, bevor sie von Angreifern ausgenutzt werden.

  • Verbesserung der Wirksamkeit des ISMS: Interne Audits können Organisationen helfen, Bereiche zu identifizieren, in denen das ISMS verbessert werden kann.

  • Sicherheit für die Beteiligten: Interne Audits können den Beteiligten die Gewissheit geben, dass das ISMS wirksam funktioniert und dass die Organisation Maßnahmen zum Schutz ihrer sensiblen Daten ergreift.

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Planung und Durchführung eines internen Audits nach ISO 27001

Um ein internes ISO 27001-Audit zu planen und durchzuführen, sollten Organisationen die folgenden Schritte befolgen:

  1. Definieren Sie den Umfang des Audits: Der erste Schritt besteht darin, den Umfang des Audits zu definieren. Dazu gehört die Identifizierung der ISMS-Prozesse und -Kontrollen, die geprüft werden sollen.

  2. Entwicklung eines Auditplans: Der nächste Schritt ist die Erstellung eines Auditplans. Dieser Plan sollte die Audit-Ziele, die Audit-Methodik und die erforderlichen Audit-Ressourcen festlegen.

  3. Durchführung des Audits: Die Prüfung sollte in Übereinstimmung mit dem Prüfungsplan durchgeführt werden. Dazu gehören die Befragung von Mitarbeitern, die Durchsicht von Unterlagen und die Beobachtung von Prozessen.

  4. Dokumentation der Auditergebnisse: Die Auditergebnisse sollten in einem Bericht dokumentiert werden. Dieser Bericht sollte die Prüfungsziele, die Prüfungsmethodik, die Prüfungsfeststellungen und eventuelle Verbesserungsvorschläge enthalten.

  5. Weiterverfolgung der Prüfungsfeststellungen: Die Organisation sollte die Prüfungsfeststellungen weiterverfolgen und alle erforderlichen Korrekturmaßnahmen durchführen.

 

Worauf ist bei einem internen ISO 27001-Audit zu achten?

Bei einem internen ISO 27001-Audit sucht der Auditor nach Beweisen dafür, dass das ISMS den Anforderungen von ISO 27001 entspricht und effektiv funktioniert. Der Auditor wird sich auf die folgenden Bereiche konzentrieren:

  • Risikobewertung: Der Prüfer wird beurteilen, ob die Organisation eine gründliche Risikobewertung durchgeführt hat und ob die ermittelten Risiken angemessen behandelt wurden.

  • Kontrollen der Informationssicherheit: Der Prüfer wird beurteilen, ob die Organisation angemessene Informationssicherheitskontrollen eingeführt hat und aufrechterhält, um die identifizierten Risiken zu mindern.

  • ISMS-Dokumentation: Der Auditor bewertet, ob das ISMS angemessen dokumentiert ist. Eine Liste der erforderlichen Dokumentation für die ISO 27001-Zertifizierung finden Sie hier.

  • Sensibilisierung und Schulung: Der Prüfer bewertet, ob sich die Mitarbeiter ihrer Verantwortung für die Informationssicherheit bewusst sind und eine angemessene Schulung erhalten haben.

  • Management-Überprüfung: Der Auditor wird beurteilen, ob die Organisation regelmäßige Managementüberprüfungen des ISMS durchführt.

 

Wie berichtet man über die Ergebnisse eines internen Audits nach ISO 27001?

Die Ergebnisse des Audits sollten in einem Bericht dokumentiert werden. Dieser Bericht sollte Folgendes enthalten:

  • Die Ziele des Audits: Die Ziele des Audits sollten im Bericht klar angegeben werden.

  • Audit-Methodik: Die Prüfungsmethodik sollte in dem Bericht beschrieben werden. Dazu gehören die verwendeten Prüfungstechniken und die angewandten Stichprobenverfahren.

  • Prüfungsfeststellungen: Die Prüfungsfeststellungen sollten im Bericht beschrieben werden.
    Dazu gehört auch eine Beschreibung aller Schwachstellen, die im ISMS festgestellt wurden.

  • Empfehlungen: Der Bericht sollte alle Empfehlungen für Verbesserungen enthalten.

Der Auditbericht sollte der Leitung der Organisation vorgelegt werden.

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Ist für ISO 27001 ein internes Audit erforderlich?

Ja, ISO 27001 verlangt, dass Organisationen regelmäßige interne Audits ihres Informationssicherheits-Managementsystems durchführen. Dies ist in Abschnitt 9.2 der Norm festgelegt, der Folgendes besagt:

Die Organisation muss in geplanten Abständen interne Audits durchführen, um Informationen darüber zu erhalten, ob das ISMS:

  1. mit den eigenen Anforderungen der Organisation an ihr Informationssicherheits-Managementsystem übereinstimmt; und

  2. die Anforderungen dieser internationalen Norm erfüllt.

Die Norm legt nicht fest, wie oft interne Audits durchgeführt werden sollten, aber es wird empfohlen, dass sie mindestens einmal jährlich durchgeführt werden.

Interne Audits sind ein wichtiger Bestandteil der Aufrechterhaltung eines wirksamen ISMS. Sie helfen Organisationen, Schwachstellen in ihrem ISMS zu erkennen und zu beheben, bevor sie von Angreifern ausgenutzt werden.

 

Was sind die Anforderungen der ISO 27001 für interne Audits?

ISO 27001-Audit-Anforderungen:

  • Das Audit muss von einem unabhängigen Prüfer durchgeführt werden, der für die Prüfung von ISO 27001 qualifiziert ist.

  • Das Audit muss nach einer dokumentierten Audit-Methodik geplant und durchgeführt werden.

  • Das Audit muss alle Aspekte des ISMS abdecken, einschließlich der Risikobewertung, der Informationssicherheitskontrollen, der ISMS-Dokumentation, der Sensibilisierung und Schulung sowie der Überprüfung durch das Management.

  • Die Ergebnisse des Audits müssen in einem Bericht dokumentiert werden, der der Leitung der Organisation vorgelegt wird.

Organisationen, die nach ISO 27001 zertifiziert sind, müssen sich außerdem einem externen Audit durch eine Zertifizierungsstelle unterziehen. Dieses Audit wird in der Regel alle drei Jahre durchgeführt.

 

Vorteile eines ISO 27001-Audits:

  • Verbesserte Informationssicherheitslage

  • Geringeres Risiko von Vorfällen im Bereich der Informationssicherheit

  • Verbesserte Einhaltung von Vorschriften

  • Verbessertes Kundenvertrauen

  • Wettbewerbsvorteil

Wenn Sie die Einführung von ISO 27001 in Erwägung ziehen oder bereits zertifiziert sind, ist es wichtig sicherzustellen, dass Sie regelmäßig interne Audits durchführen. Interne Audits sind ein wesentliches Instrument zur Aufrechterhaltung eines wirksamen ISMS und zum Schutz Ihrer Organisation vor Bedrohungen der Informationssicherheit.

 

Wo ist ein internes Audit vorgeschrieben?

Ein internes Audit ist weder gesetzlich noch durch Vorschriften vorgeschrieben. Es ist jedoch eine gute Praxis für alle Organisationen, regelmäßige interne Audits ihrer Informationssicherheit und anderer Managementsysteme durchzuführen.

Um der ISO 27001 zu entsprechen, müssen alle Unternehmen interne Audits durchführen, unabhängig von ihrem Land oder ihrer Branche.


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Alle Angaben dienen lediglich der Information und beruhen auf internen Schätzungen. Diese Informationen sind kein Indikator für KPIs und werden ohne ausdrückliche oder stillschweigende Zusicherungen oder Garantien in Bezug auf Genauigkeit und Zuverlässigkeit gegeben.