SOC 2 oder ISO 27001 Zertifizierung? Vergleich der InfoSec-Standards

• Die ISO 27001 gibt den Rahmen für ein zertifiziertes Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) vor, SOC 2 überprüft die Einhaltung von Sicherheitsstandards anhand spezifischer Prinzipien.
  
• SOC 2 ist vor allem in den USA verbreitet, während ISO 27001 ein globaler Standard ist, der branchenübergreifend Anwendung findet.
• ISO 27001 stellt einen detaillierten Maßnahmenkatalog zur Verfügung, der den Weg zur Zertifizierung klar definiert. Im Gegensatz dazu lässt SOC 2 den Unternehmen mehr Freiheit bei der Auswahl und Implementierung von Sicherheitsmaßnahmen.

Was ist die ISO 27001?

ISO 27001 ist die internationale Norm, die die Anforderungen an das Informationssicherheits-Managementsystems (ISMS) einer Organisation festlegt. Sie hilft Ihnen dabei, die Informationssicherheit in Ihrer Organisation zu verwalten, indem sie auf Menschen, Prozesse und Technologie eingeht. 

Das Hauptziel von ISO 27001 ist es, Ihrer Organisation einen klaren Rahmen für das Management Ihrer Informationssicherheit zu bieten. So können Sie Ihre Compliance mit Gesetzen und Vorschriften demonstrieren. 

Die ISO 27001 Richtlinien

Dazu erstellen Sie Richtlinien und Verfahren zu den folgenden Themen: 

• Einsatz von Technologie  

• Mitarbeitertraining 

• Überwachung der Informationssysteme  

• Meldung von Vorfällen oder Verstößen, um die Wirksamkeit Ihrer Bemühungen um die Informationssicherheit zu verbessern 

Eine Risikobewertung hilft Ihnen dabei, Ihre individuellen Risiken zu identifizieren und die richtigen Maßnahmen für Ihr Unternehmen auszuwählen.

Je nach Unternehmen priorisieren Sie dabei die folgenden Schutzziele: Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit von Informationen. Bei einer erfolgreichen Umsetzung wird die ISO 27001 Zertifizierung dann von einer unabhängigen Akkreditierungsbehörde ausgestellt. 

Übrigens: Im Oktober 2022 wurde eine neue Version der ISO 27001 (die ISO/IEC 27001:2022) veröffentlicht. Ab hier haben alle Unternehmen, die noch nach der alten ISO 27001:2013 Version zertifiziert sind, drei Jahre Zeit (bis Oktober 2025), ihr Zertifikat auf die neueste Version umzustellen. 

Was ist SOC 2?

Warum sollten Unternehmen freiwillig eine Prüfung über sich ergehen lassen? Ganz einfach: Weil es sich lohnt! Ein SOC 2-Zertifikat ist ein Beweis dafür, dass Ihr Unternehmen alles tut, um die Daten Ihrer Kunden zu schützen. Und das Vertrauen Ihrer Kunden ist ein wertvolles Gut.

SOC 2, kurz für Systems and Organisations Controls, ist ein freiwilliger Compliance-Standard für Unternehmen. Bei einer SOC 2-Zertifizierung werden Ihre bereits implementierten Sicherheitsmaßnahmen geprüft. So werden eventuelle Lücken im Risikomanagement aufgedeckt. 

Der Standard wurde vom amerikanischen Berufsverband der Wirtschaftsprüfer (American Institute of Certified Public Accountants, kurz: AICPA) entwickelt: Es gibt ein Audit Typ I und ein Audit Typ II.

Beide SOC 2 Audits werden von externen Auditoren der AICPA vor Ort im Unternehmen durchgeführt. Im Anschluss erhält das Unternehmen einen Bericht (SOC 2 report) mit einer Bewertung der Informationssicherheit. Wird ein Audit erfolgreich bestanden, erhält das auditierte Unternehmen die SOC 2 Zertifizierung.

Typ I Report

In diesem Audit wird untersucht, ob die ausgewählten Maßnahmen Ihre Unternehmenziele unterstützen und den Prinzipien von SOC 2 entsprechen.

Die Leistung Ihres Sicherheitssystems wird dabei zu einem bestimmten Zeitpunkt bewertet und in einem Statusbericht festgehalten.

Typ II Report

Der SOC 2 Audit-Report Typ II hält zusätzlich zum Typ I die Wirksamkeit der umgesetzten Maßnahmen fest. 

Der Bericht wird in diesem Fall über einen Zeitraum von 6-12 Monaten erstellt.

Die SOC 2 Prinzipien

Folgende fünf Prinzipien (Trust Service Categories, kurz: TSCs) sind die Grundlage für die Compliance nach SOC 2:

• Datenschutz
• Sicherheit
• Verfügbarkeit
• Vertraulichkeit
• Prozessintegrität

Wenn Ihre Organisation die Compliance mit allen fünf Prinzipien nachweist, ist das vor allem in Industrien mit hohen Compliance-Standards ein Wettbewerbsvorteil. Das gilt zum Beispiel für den Finanzsektor und das Gesundheitswesen.

Wo liegen die Unterschiede: ISO 27001 vs. SOC 2

Da beide Standards die Schutzziele Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit verfolgen, lassen sich grundsätzlich einige Gemeinsamkeiten erkennen. Auch können beide Zertifizierungen das Vertrauen von Kunden in eine Organisation stärken. Zudem werden beide Standards von unabhängigen Zertifizierungsstellen ausgestellt.

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SOC 2 und die ISO 27001 sind zwei der bekanntesten Standards für Compliance und Informationssicherheit in Unternehmen, weshalb Unternehmen von der Zertifizierung beider Standards profitieren können. Allerdings gibt es auch einige Unterschiede nachfolgend:

Wo wird die Zertifizierung genutzt? 

• SOC 2: Vor allem in Nordamerika
• ISO 27001: Uneingeschränkter Standard für Informationssicherheit 

Welche Industrien nutzen die Zertifizierung? 

• SOC 2: Der Standard ist für Unternehmen, die Nutzerdaten in Clouds speichern (bspw. SaaS-Unternehmen) sowie für Unternehmen aus dem Finanz- und Gesundheitswesen
• ISO 27001 ist für Unternehmen jeder Größe relevant, vorteilhaft und vor allem umsetzbar

Nachweis und Ausstellung

Eine SOC 2-Zertifizierung wird in Form eines Bestätigungsvermerks durch einen zertifizierten Wirtschaftsprüfer der AICPA ausgestellt.

Eine Zertifizierung nach ISO 27001 wird durch eine von der ISO (International Organisation of Standardisation) akkreditierten und unabhängigen Zertifizierungsstelle ausgestellt.

Nutzen einer Zertifizierung

Beim SOC 2-Audit werden die Informationssicherheitslevel einer Organisation auf Basis der Trust Services Criteria (TSCs) und Prinzipien bewertet und eingestuft. Dementsprechend erhält ein Unternehmen eine Bewertung und aktuellen Status der Informationssicherheit.

Für die Zertifizierung nach ISO 27001 sollten Sie ein ISMS nach ISO 27001 einführen und regelmäßig kontrollieren und instandhalten. Das sorgt für einne hohen Standard der Informationssicherheit Ihrer Organisation.

Bewertungskriterien einer Zertifizierung

Eine Zertifizierung nach SOC 2 basiert auf den fünf Grundprinzipien, die sich wiederum auf insgesamt 64 Unterkriterien aufteilen. Unternehmen können Maßnahmen zur Erreichung der Kriterien selbst bestimmen.

Eine ISO 27001 Zertifizierung ist ein risikobasierter Bewertungsansatz. Grundlage zur Bewertung sind die in der Anlange A festgehaltenen 93 Maßnahmen (Controls), aufgeteilt auf die vier Kategorien.

Zeitaufwand

Der Zertifizierungsprozess für beide Standards lässt sich in drei Phasen aufteilen:

• Schritt 1: Eine Gap-Analyse bzw. eine Risikobewertung (Risk Assessment) + Definition von Maßnahmen
• Schritt 2: Umsetzung der in Schritt 1 definierten Maßnahmen zur Erreichung der Maßnahmenziele, Dokumentationen und internes Audit
• Schritt 3: Externes Audit und bei bestehen Erhalt der Zertifizierung

In der Regel dauert ein SOC 2-Zertifizierungsprozess 12 Monate, insbesondere beim Audit Typ II.

Die ISO 27001-Zertifizierung kann sich aufgrund individueller Faktoren auf bis zu 18 Monate erstrecken. Dazu kommt die kontinuierliche Instandhaltung des ISMS.

Gültigkeit der Zertifizierung

Beim häufiger nachgefragten SOC 2 Typ II ist eine jährliche Erneuerung notwendig.

Für den Erhalt einer Zertifizierung ist ein einmaliges Zertifizierungsaudit notwendig. Dieses wird nachfolgend durch jährliche Überwachungsaudits ergänzt, die eine weiterhin vorhandene ISO 27001 Konformität des ISMS prüfen.

Hier finden Sie unsere Roadmap zur Implementierung der ISO 27001.

Welche Gemeinsamkeiten gibt es zwischen SOC 2 und ISO 27001?

Nachdem Sie nun einen Überblick über die Unterschiede der beiden Standards haben, werfen wir im Folgenden einen Blick auf die Gemeinsamkeiten:

• Umfang der Zertifizierung: Da beide Standards für die Sicherheit von Unternehmenswerten stehen, gibt es einige Überschneidungen bei den umzusetzenden Maßnahmen. Wenn ein Unternehmen daher eine Zertifizierung beider Standards anstrebt, können sich gewisse Prozesse einer Zertifizierung erübrigen.

• Ausstellung und Nachweis: Die Zertifizierung beider Standards wird von einem unabhängigen Dritten vergeben.

• Umsetzungszeitraum: Wenn beide Zertifizierungen dem gleichen Umsetzungsprozess folgen, haben sie eine ähnliche Umsetzungsdauer.

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SOC 2 vs. ISO 27001: Welche Zertifizierung ist die richtige für mein Unternehmen?

Beide Standards tragen dazu bei, das Vertrauen von Kunden in eine Organisation – insbesondere in deren Informationssicherheit – zu stärken. Allerdings sollten Unternehmen, bevor sie eine Entscheidung für oder gegen einen der beiden Standards treffen, abwägen, ob eher SOC 2 oder die ISO 27001 zu den bisherigen Maßnahmen und Unternehmensrichtlinien passt.

Wann Sie sich für welchen Standard entscheiden sollten:

Vor Ihrer Entscheidung sollten Sie wissen, welche Ziele Ihre Organisation verfolgt. Daneben ist ebenso wichtig, welche Anforderungen Ihre Kunden an Ihre Informationssicherheit stellen.

Sowohl eine Zertifizierung nach SOC 2 als auch eine nach ISO 27001 von Vorteil für ein Unternehmen. Die ISO 27001 verfolgt einen strengeren Implementierungsprozess, weshalb Sie mit dieser Zertifizierung wahrscheinlich ein höheres Bekenntnis zur Informationssicherheit demonstrieren.

So wird Ihre Informationssicherheit SOC 2-konform 

Im Gegensatz zur ISO 27001 und dem Maßnahmenkatalog, gibt es für eine SOC 2-Zertifizierung keine Liste von Maßnahmen, Tools oder Prozessen die als Anleitung dienen. SOC 2 gibt Kriterien für einen hohen Standard der Informationssicherheit vor. Das gibt Unternehmen die Freiheit Maßnahmen zur Erreichung dieser Kriterien selbst zu definieren.

Folgende Schritte können Ihnen dabei helfen, Ihre Informationssicherheit SOC 2-konform zu gestalten:

1. Nutzen Sie die Hilfe eines externen Auditors für die Bewertung Ihrer aktuellen Informationssicherheit. Dabei können Sie eventuelle Lücken aufdecken.

2. Nach der ersten Beurteilung der Risiken (Risk Assessment), wählen Sie entsprechende Verbesserungsmaßnahmen anhand der fünf TSCs aus. Dokumentieren Sie diese Maßnahmen um die Wirksamkeit fortlaufend zu kontrollieren und zu bewerten.

3. Erstellen Sie einen Implementierungsplan für die Dauer von mehreren Wochen, in denen Sie volle Konformität erreichen wollen. Greifen Sie hierbei ggf. auf die Unterstützung Ihres Auditors zurück.

4. Führen Sie nach ein paar Monaten ein formelles Audit durch. Überprüfen Sie, ob alle Systeme SOC 2-konform gemanagt sind. Dokumentieren Sie diesen Schritt, um die Richtigkeit des Prozesses nachweisen zu können.

5. Nachdem Sie die Zertifizierung erhalten haben, führen Sie Instandhaltungsmaßnahmen ein und ein jährlicher Audit zur Überprüfung aller implementierten Maßnahmen durch.

So wird Ihre Informationssicherheit ISO 27001-konform

Die ISO 27001 lässt sich auf jedes Unternehmen anwenden, um die Informationssicherheitsmaßnahmen zu stärken und ein ISMS aufzubauen. Da sich eben dieses ISMS aber auch auf alle Bereiche einer Organisation beziehen kann, sollten Sie folgende Schritte beachten:

1. Starten Sie damit, Ihre Erwartungen an die Informationssicherheit zu definieren.

2. Definieren Sie im nächsten Schritt den Anwendungsbereich Ihres ISMS, um zu bestimmen, welche Informationen geschützt werden müssen.

3. Führen Sie nun eine Risikobewertungsanalyse (Risk Assessment) im Rahmen des Risikomanagements durch. Diese zeigt Ihnen auf, welche Maßnahmen Sie für eine volle Konformität noch ergreifen müssen. Nutzen Sie auch die Hilfe von Experten.

4. Implementieren Sie die definierten Maßnahmen, um die identifizierten Risiken zu verringern. Anschließend erstellen Sie eine Anwendbarkeitserklärung (Statement of Applicability) sowie einen Risikobehandlungsplan. Beide Dokumentationen dienen als Beweis der Umsetzung von Maßnahmen, die Sie später dem Auditor vorzeigen können.

5. Schulen Sie Ihre Mitarbeiter und erhöhen Sie deren Bewusstsein für Informationssicherheit.

6. Dokumentieren Sie alle Nachweise für der Etablierung von Maßnahmen, die im Einklang mit der ISO 27001 stehen. Welche Dokumentationen eine ISO 27001 Zertifizierung erfordert, zeigt Ihnen diese kostenlose Checkliste.

7. Führen Sie ein internes Audit, ein sogenanntes „Readiness Assessment“, durch. So können Sie gegebenenfalls vorhandene Lücken noch rechtzeitig schließen. Danach folgt das externe Audit. Eine erfolgreiche Zertifizierung ist anschließend für drei Jahre gültig (sofern bei jährlichen Kontrollaudits keine gravierenden Mängel festgestellt werden).

8. Führen Sie regelmäßige Analysen und Prüfungen Ihres ISMS durch, um sicherzustellen, dass dieses weiterhin dem Standard der ISO 27001 entspricht.

Unsere Experten bei DataGuard helfen Ihnen gerne dabei, die richtige Entscheidung für Ihr Unternehmen zu treffen. Mit unserer plattformbasierten Lösung können wir Sie zudem dabei unterstützen, die ISO 27001-Zertifizierung nicht nur schnell und kosteneffizient zu erreichen, sondern gleichzeitig eine nachhaltige, risikobasierte Sicherheitsstrategie zu etablieren.

Über unsere KI-gestützte Plattform werden Sie Schritt für Schritt durch den Aufbau Ihres ISMS geleitet. Dabei ist die Zertifizierung nicht das alleinige Ziel, sondern das Ergebnis einer umfassenden Strategie zur Risikominderung und Verbesserung Ihrer Sicherheitsstandards. Setzen Sie auf eine Compliance-Lösung, die mehr bietet: Effizienz, klare Prozesse und einen Fokus auf nachhaltige Sicherheit.